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司法考试商法知识点:证券法

【精英考试阅读提示】下面是“司法考试商法知识点:证券法”,供各位考生参考学习,希望对大家所帮助,并预祝广大考生取得好成绩!

  1.证券法概述

  (一)证券法的适用范围

  在我国境内,股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行和交易,适用本法;政府债券的发行和交易,不适用本法,另行规定;

  (二)证券法的基本原则

  包括:公开、公平、公证原则;同时,证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理;但国家另有规定的除外;

  2.证券发行

  (一)股票发行的基本条件

  股票发行一般有两种:一是为设立股份公司而首次发行股票,即设立发行;二是为扩大已有的公司规模而发行新股,即增资发行;其发行条件为:

  (1)为增资而发行新股的条件:

  ①具备健全且运行良好的组织机构;

  ②具有持续盈利能力,财务状况良好;

  ③最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;

  (改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会批准,否则不得发行新股)

  (2)设立股份公司发行股票的条件:

  ①注册资本最低限额为人民币500万元;

  ②有2人以上200人以下为发起人,其中有过半数发起人在中国境内有住所;

  ③设立方式可以采取发起设立或募集设立;采取发起设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足(其中投资公司可以在5年内缴足),在缴足前不得向他人募集股份;发起人还应当与证券公司签订承销协议,与银行签订代收股款协议;

  (二)债券发行的基本条件

  (1)股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;

  (2)公司发行债券累计总额不超过净资产额的40%;

  (3)最近3年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;

  (4)筹集的资金投向符合国家产业政策;

  (5)债券的利率水平不得超过国务院限定的利率水平;

  (三)不得再次公开发行公司债券的情形

  (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;

  (2)对已经公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;

  (3)改变公开发行公司债券所募资金的用途;

  (四)发行证券的责任承担

  发行人和上市公司因虚假记载、误导性称述或重大遗漏致使投资者在证券交易中损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;上市公司的董事、监事、高级管理人员,保荐人,以及承销的证券公司承担连带赔偿责任,但能证明自己没有过错的除外;(注意:咨询机构提供的咨询意见仅作为投资时的参考,在法律没有明文规定的情况下不承担连带责任)

  (五)证券发行方式

  (1)承销方式

  证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或包销协议;证券应当由证券公司向社会公开发行,证券承销业务采取代销或包销方式;

  (2)承销团的条件

  向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销;

  (3)承销期限

  证券的代销、包销最长不得超过90日;

  (4)证券公司的禁止行为

  证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券;

  (5)溢价发行价格的确定

  股票发行实行溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定;

  (6)境外交易的限制

  境外上市或境外交易,必须经国务院证券监督管理机构批准;

  (六)证券发行的核准或审批

  (1)核准主体

  核准主体是国务院证券监督管理机构设立的发行审核委员会;其由机构专业人员和所聘机构中外专家组成;

  (2)审核错误的处理

  对已经作出的核准或审批证券发行的决定,发现不符合法律法规的,应当予以撤销;未发行的,停止发行;已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还;

  (3)核准人员的禁止行为

  参与核准股票发行申请的人员有四个禁止行为:不得与发行申请单位有利害关系、不得接受发行申请单位的馈赠、不得持有所核准的发行申请的股票、不得私下与发行单位进行接触;

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